在全球新冠病毒暴發(fā)時(shí)期，國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)在不斷發(fā)生變化，不確定性成為新常態(tài)。在這種情況下，企業(yè)該如何應(yīng)對(duì)？企業(yè)業(yè)務(wù)往來(lái)會(huì)涉及哪些重要的貿(mào)易合規(guī)問(wèn)題？在日前舉辦的新冠病毒下的國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)與合規(guī)管理活動(dòng)上，道瓊斯中國(guó)區(qū)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)總監(jiān)馬建新從新冠肺炎疫情對(duì)國(guó)際貿(mào)易合規(guī)的主要影響、新形勢(shì)下的經(jīng)濟(jì)制裁和出口管制對(duì)貿(mào)易合規(guī)的影響及應(yīng)對(duì)措施，以及企業(yè)應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易合規(guī)新挑戰(zhàn)的有效方法和工具等方面進(jìn)行了分享。 馬建新表示，新冠肺炎疫情發(fā)生后，很多企業(yè)面臨著巨大的挑戰(zhàn)，供應(yīng)鏈中斷和財(cái)務(wù)挑戰(zhàn)都是普遍關(guān)注的問(wèn)題。從國(guó)際貿(mào)易全流程來(lái)觀察，貿(mào)易的主體、貿(mào)易的物項(xiàng)、貿(mào)易資金結(jié)算、貿(mào)易運(yùn)輸?shù)雀鳝h(huán)節(jié)，任何一個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生問(wèn)題，整個(gè)鏈條就會(huì)有問(wèn)題，這時(shí)候企業(yè)的合規(guī)措施顯得尤為重要。 針對(duì)企業(yè)如何有效防范貿(mào)易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，馬建新建議，企業(yè)可從以下五個(gè)方面著手。一是了解企業(yè)的客戶，以及客戶的客戶，做好客戶盡職調(diào)查。二是了解貿(mào)易貨物情況，是否禁運(yùn)物品，是否軍民兩用物品，是否需要申請(qǐng)?jiān)S可等。三是了解業(yè)務(wù)所屬的司法管轄情況，是否高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家/地區(qū)，及屬地貿(mào)易管制措施等。四是弄清楚如何開展業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)開展的路徑是否合規(guī)，船舶、航線是否有問(wèn)題。五是了解做業(yè)務(wù)的初心是什么，做好利益和合規(guī)的平衡。 馬建新指出，貿(mào)易合規(guī)是否值得，或者企業(yè)是否愿意冒著監(jiān)管處罰風(fēng)險(xiǎn)，以避免潛在的不必要的短期成本，有待企業(yè)高層和合規(guī)管理者進(jìn)行綜合考量。金融機(jī)構(gòu)和貿(mào)易企業(yè)可以采取檢查貨船、檢查貨物和檢查航線這三個(gè)步驟，來(lái)更好地防范貿(mào)易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在境外經(jīng)營(yíng)和國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中，應(yīng)從國(guó)際規(guī)則和屬地監(jiān)管的角度出發(fā)，提前搭建好合規(guī)框架體系，有效防范國(guó)際制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)、保障國(guó)家安全。